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【澳洲註冊基金公司】基金托管 |188B |关于我们 |

11 月 3, 2022 公司

2021年7月1日开始,澳洲188B投资移民开始施行新规,停止以购买政府债券来作为188B转888B的投资产品。开始和188C同样投资基金公司来满足投资要求。

目前市场上有大量基金公司,提供IV/SIV*的基金产品,188B、188C的申请人对于如何哪些公司属于合规,如何选择基金公司有大量疑问。

本文将分以下几个部分进行详细解答

1. IV/SIV投资结构

2. 基金公司合规要求

3. 平衡基金部分合规要求

4. 投资新兴公司部分基金要求

5. 风险投资部分基金要求

*IV(Investor Visa)投资者签证,通常称为188B。

*SIV(Significant Investor Visa)重大投资者签证,通常称为188C。

188B/188C投资移民基金要求

Complying Investment Framework

IV/SIV投资结构

2021年7月1日后,澳洲移民部门对IV/SIV投资基金结构进行了调整。增加了风险投资与成长性私募股权基金的投资比例,降低了对平衡投资基金的投资比例的要求。

● 风险投资和增长型私募基金

至少20%的风险投资和增长型私募基金投资于初创企业和小型私营企业;

IV(188B)为至少50万澳元

SIV(188C)为至少100万澳元● 新兴公司与小盘股基金

至少30%的核准管理基金投资于澳大利亚证券交易所上市的新兴公司;

IV(188B)为至少75万澳元

SIV(188C)为至少150万澳元

● 平衡投资基金

对可能进行一系列资产投资(包括澳大利亚证券交易所上市公司、澳大利亚公司债券或票据、年金和商业房地产)的管理基金进行最多50%的平衡投资。

基金公司可以投资于一系列资产,包括在澳大利亚证券交易所上市的公司、澳大利亚公司债券或票据、年金和商业房地产。但不能直接投资住宅房地产。并且在基金公司中的投资不得用作贷款的担保或抵押品。

IV(188B)为最多125万澳元

SIV(188C)为最多250万澳元

188B/188C投资移民基金要求

Requirements for fund managers

基金公司合规要求

同样,也是2021年7月1日后,澳洲移民部门对IV/SIV投资基金的合规要求也进行了补充。现行对基金公司的要求如下:

1. 持有AFSL牌照

基金经理必须持有澳洲证券与投资委员会(ASIC)所颁发的澳洲金融服务执照(AFSL)。

2. 风险投资有限合伙企业VCLP注册

风险投资和增长型私募基金(VCPE)基金需要根据风险投资法(2002)在澳洲创新与科学局进行注册。

3. 澳洲人控制及管理

基金公司必须由澳洲人控制及管理。

4. 管理资金不少于1亿澳元

基金公司所管理的资金不得少于1亿澳元。

5. 年度审计

从2021年6月30日起,所有IV及SIV基金必须提供由独立审计事务所提供的审计报告来说明该基金是否合规。

188B/188C投资移民基金要求

Balancing Investment

平衡投资基金要求

平衡投资基金,有如下要求:

● 最多占总投资额的50%;

● 该部分基金可以投资一下类别投资项目:

商业地产;

澳交所上市股票;

公司债券。

● 现金资产不得超过基金资产的20%;

● 住宅地产投资额不得超过基金资产的10%。

188B/188C投资移民基金要求

Emerging Companies / Small Caps Funds

新兴公司与小盘股基金

新兴公司与小盘股基金,有如下要求:

● 至少占总投资额的30%;

● 公司市值低于5亿澳元;

● 投资澳交所上市和非上市公司(最多20%);

● 投资境外上市公司(最多10%);

● 投资市值增长超过5亿澳元的公司(最多30%);

● 3个月内至少投资20家公司;

● 单一投资不超过投资净资产的10%。

2021年7月1日开始,澳洲188B投资移民开始施行新规,停止以购买政府债券来作为188B转888B的投资产品。开始和188C同样投资基金公司来满足投资要求。

目前市场上有大量基金公司,提供IV/SIV*的基金产品,188B、188C的申请人对于如何哪些公司属于合规,如何选择基金公司有大量疑问。

本文将分以下几个部分进行详细解答

1. IV/SIV投资结构

2. 基金公司合规要求

3. 平衡基金部分合规要求

4. 投资新兴公司部分基金要求

5. 风险投资部分基金要求

*IV(Investor Visa)投资者签证,通常称为188B。

*SIV(Significant Investor Visa)重大投资者签证,通常称为188C。

188B/188C投资移民基金要求

Complying Investment Framework

IV/SIV投资结构

2021年7月1日后,澳洲移民部门对IV/SIV投资基金结构进行了调整。增加了风险投资与成长性私募股权基金的投资比例,降低了对平衡投资基金的投资比例的要求。

● 风险投资和增长型私募基金

至少20%的风险投资和增长型私募基金投资于初创企业和小型私营企业;

IV(188B)为至少50万澳元

SIV(188C)为至少100万澳元● 新兴公司与小盘股基金

至少30%的核准管理基金投资于澳大利亚证券交易所上市的新兴公司;

IV(188B)为至少75万澳元

SIV(188C)为至少150万澳元

● 平衡投资基金

对可能进行一系列资产投资(包括澳大利亚证券交易所上市公司、澳大利亚公司债券或票据、年金和商业房地产)的管理基金进行最多50%的平衡投资。

基金公司可以投资于一系列资产,包括在澳大利亚证券交易所上市的公司、澳大利亚公司债券或票据、年金和商业房地产。但不能直接投资住宅房地产。并且在基金公司中的投资不得用作贷款的担保或抵押品。

IV(188B)为最多125万澳元

SIV(188C)为最多250万澳元

188B/188C投资移民基金要求

Requirements for fund managers

基金公司合规要求

同样,也是2021年7月1日后,澳洲移民部门对IV/SIV投资基金的合规要求也进行了补充。现行对基金公司的要求如下:

1. 持有AFSL牌照

基金经理必须持有澳洲证券与投资委员会(ASIC)所颁发的澳洲金融服务执照(AFSL)。

2. 风险投资有限合伙企业VCLP注册

风险投资和增长型私募基金(VCPE)基金需要根据风险投资法(2002)在澳洲创新与科学局进行注册。

3. 澳洲人控制及管理

基金公司必须由澳洲人控制及管理。

4. 管理资金不少于1亿澳元

基金公司所管理的资金不得少于1亿澳元。

5. 年度审计

从2021年6月30日起,所有IV及SIV基金必须提供由独立审计事务所提供的审计报告来说明该基金是否合规。

188B/188C投资移民基金要求

Balancing Investment

平衡投资基金要求

平衡投资基金,有如下要求:

● 最多占总投资额的50%;

● 该部分基金可以投资一下类别投资项目:

商业地产;

澳交所上市股票;

公司债券。

● 现金资产不得超过基金资产的20%;

● 住宅地产投资额不得超过基金资产的10%。

188B/188C投资移民基金要求

Emerging Companies / Small Caps Funds

新兴公司与小盘股基金

新兴公司与小盘股基金,有如下要求:

● 至少占总投资额的30%;

● 公司市值低于5亿澳元;

● 投资澳交所上市和非上市公司(最多20%);

● 投资境外上市公司(最多10%);

● 投资市值增长超过5亿澳元的公司(最多30%);

● 3个月内至少投资20家公司;

● 单一投资不超过投资净资产的10%。

博满澳财金融服务集团,通过旗下子公司博满资本有限责任公司(BMYG Capital Pty Ltd,简称:BMYG Capital或博满资本),为高净值和机构客户提供基金信托和托管、企业金融服务牌照授权、基金产品结构搭建和基金管理等服务。

您的综合解决方案

服务范围

我们可以协助设立基金,优化基金结构和信托协议,签订投资管理协议、并与其它第三方服务供应商签署协议,批准和发布投资信息备忘录。在提供附带托管服务的情况下,我们将协助开立并管理信托银行账户。

博满资本提供基金的日常运营管理工作,包括基金申请的处理、单位价格与分红的计算和支付、基金会计核算、合规和客户服务。

博满资本为金融执照持牌人,可以针对客户情况,为开展专业金融业务提供一整套许可授权的解决方案,致力于为客户的金融业务增加价值和提供便利,并将帮助客户实现专业发展并提供所有必要的法律文书。

为什么选择我们?

基金发行和管理的综合解决方案

中文客服零语言障碍对接

中文材料支持

我们的专业团队

张亚杰 Jesse Zhang 首席合规官 丨 CFP ®  M.Fin  B.Bus (Fin)

负责管理和监督博满的合规和风控体系,以及负责运营内部和外部基金的信托托管和金融牌照授权业务。也担任博满澳洲金融牌照(AFSL)的负责人及证监局授权顾问代表。十五年以上的行业经验,曾在澳洲四大银行、顶级基金公司、信托服务公司和财富管理公司任职,拥有丰富的财富管理、基金运营和管理及合规风控经验。拥有注册理财规划师(CFP ®),并且是澳大利亚理财规划协会成员和澳大利亚理财顾问标准和道德委员会批准和授权的财富顾问。毕业于墨尔本大学金融管理硕士,并持有金融学士学位和理财规划高级职称。

马唯一骁  Emma Ma 合规经理  丨  MSc Bsc

负责公司基金架构、运营合规、法务和金融牌照管理与监管。Emma毕业于英国华威大学(University of Warwick),获得金融管理硕士学位。在地产、信贷、固定收益类、风险投资、私募股权等各类基金结构的基金构建、发行和运营策略、基金运营监管等方面有着丰富的经验。主要负责“反洗钱/反恐融资”流程和合规政策的执行,并协助优化合规政策和流程,以及改善及完善风险控制和监管系统。拥有四年合规和运营经验。

詹雨轩  Laura Zhan 基金会计经理 丨 CPA M.Mgt (Acc)

Laura在会计和金融行业有超过六年的经验。负责基金的会计和管理,并监管基金现金流和定期财务报告的编制与披露。多年专业发展及行业经验,深度了解基金运作流程,通过与内部和外部关联方积极有效的沟通,及时识别基金活动中的风险点。负责基金估值及核算业务,推动对现有财务及税务流程的持续关键分析。

毕业于墨尔本大学,持有会计硕士学位,注册执业会计师。

熊仪玎  Amy Xiong 基金会计 丨 CPA  B.Com (Acc)

Amy在会计和金融领域拥有丰富的经验。其中包括担任企业会计四年,负责审计,财务报告和业务管理,担任财务管理顾问两年,通过建立财务及业务运营一体化,帮助企业实现效率最大化。负责基金会计和管理的日常工作。擅长基金会计、数据分析及报告,具有出色的分析能力及解决问题的能力。持有注册执业会计师(CPA),并拥有墨尔本大学的会计和金融专业商科学士学位。

陈宇婷  Flora Chen 基金运营助理 丨 B.BUS (acc&ec)

Flora 主要负责基金的日常运营和管理,包括投资者文件审核、账户管理、投资报告更新等。同时协助处理信托和托管业务的运营与合规事宜。在 AML/KYC 审核、投资人/单位注册管理、基金和信托分红等方面有着丰富的经验。 她与投资经理和财富管理团队密切合作,以确保公司业务需求和客户需求可以顺利实现。

毕业于蒙纳士大学,获得会计和经济学专业学士学位。

谢诗 Jess Xie 基金会计丨MBA(ACC)

博满澳财金融服务集团,通过旗下子公司博满资本有限责任公司(BMYG Capital Pty Ltd,简称:BMYG Capital或博满资本),为高净值和机构客户提供基金信托和托管、企业金融服务牌照授权、基金产品结构搭建和基金管理等服务。

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博满资本提供基金的日常运营管理工作,包括基金申请的处理、单位价格与分红的计算和支付、基金会计核算、合规和客户服务。

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张亚杰 Jesse Zhang 首席合规官 丨 CFP ®  M.Fin  B.Bus (Fin)

负责管理和监督博满的合规和风控体系,以及负责运营内部和外部基金的信托托管和金融牌照授权业务。也担任博满澳洲金融牌照(AFSL)的负责人及证监局授权顾问代表。十五年以上的行业经验,曾在澳洲四大银行、顶级基金公司、信托服务公司和财富管理公司任职,拥有丰富的财富管理、基金运营和管理及合规风控经验。拥有注册理财规划师(CFP ®),并且是澳大利亚理财规划协会成员和澳大利亚理财顾问标准和道德委员会批准和授权的财富顾问。毕业于墨尔本大学金融管理硕士,并持有金融学士学位和理财规划高级职称。

马唯一骁  Emma Ma 合规经理  丨  MSc Bsc

负责公司基金架构、运营合规、法务和金融牌照管理与监管。Emma毕业于英国华威大学(University of Warwick),获得金融管理硕士学位。在地产、信贷、固定收益类、风险投资、私募股权等各类基金结构的基金构建、发行和运营策略、基金运营监管等方面有着丰富的经验。主要负责“反洗钱/反恐融资”流程和合规政策的执行,并协助优化合规政策和流程,以及改善及完善风险控制和监管系统。拥有四年合规和运营经验。

詹雨轩  Laura Zhan 基金会计经理 丨 CPA M.Mgt (Acc)

Laura在会计和金融行业有超过六年的经验。负责基金的会计和管理,并监管基金现金流和定期财务报告的编制与披露。多年专业发展及行业经验,深度了解基金运作流程,通过与内部和外部关联方积极有效的沟通,及时识别基金活动中的风险点。负责基金估值及核算业务,推动对现有财务及税务流程的持续关键分析。

毕业于墨尔本大学,持有会计硕士学位,注册执业会计师。

熊仪玎  Amy Xiong 基金会计 丨 CPA  B.Com (Acc)

Amy在会计和金融领域拥有丰富的经验。其中包括担任企业会计四年,负责审计,财务报告和业务管理,担任财务管理顾问两年,通过建立财务及业务运营一体化,帮助企业实现效率最大化。负责基金会计和管理的日常工作。擅长基金会计、数据分析及报告,具有出色的分析能力及解决问题的能力。持有注册执业会计师(CPA),并拥有墨尔本大学的会计和金融专业商科学士学位。

陈宇婷  Flora Chen 基金运营助理 丨 B.BUS (acc&ec)

Flora 主要负责基金的日常运营和管理,包括投资者文件审核、账户管理、投资报告更新等。同时协助处理信托和托管业务的运营与合规事宜。在 AML/KYC 审核、投资人/单位注册管理、基金和信托分红等方面有着丰富的经验。 她与投资经理和财富管理团队密切合作,以确保公司业务需求和客户需求可以顺利实现。

毕业于蒙纳士大学,获得会计和经济学专业学士学位。

谢诗 Jess Xie 基金会计丨MBA(ACC)