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【上市公司能查到所有股東嗎】在哪里可以查到公司股东的占股比例 |想要实时查询上市公司十大流通股股东只有一个途径 |如何搜索各国上市公司信息 |

11 月 1, 2022 公司

第一种:网络查询:点击各省市的链接直接进入各地工商局网站–>企业查询–>输入营业执照号码查询;一般只能验证企业的真实性,了解企业基本信息。

第二种:电话查询:当地“12315”消费者投诉举报专线电话;

第三种:工商局查询:如果要查询详细企业信息,则必须携带个人身份证件或公司证明材料到工商部门的档案窗口查询。

二、股东的主要分类是怎样的?

按不同的标准,公司股东可以分类如下:

1、隐名股东和显名股东

以出资的实际情况与登记记载是否一致,我们把公司股东分为隐名股东和显名股东。隐名股东是指虽然实际出资认缴、认购公司出资额或股份;

但在公司章程、股东名册和工商登记等材料中却记载为他人的投资者,隐名股东又称为隐名投资人、实际出资人。显名股东是指正常状态下,出资情况与登记状态一致的股东。

有时也指不实际出资,但接受隐名股东的委托,为隐名股东的利益,在工商部门登记为股东的受托人。

2、个人股东和机构股东

以股东主体身份来分,可分机构股东和个人股东。机构股东指享有股东权的法人和其他组织。

机构股东包括各类公司、各类全民和集体所有制企业、各类非营利法人和基金等机构和组织。个人股东是指一般的自然人股东。

3、创始股东与一般股东

以获得股东资格时间和条件等来分,可分为创始股东与一般股东。创始股东是指为组织、设立公司、签署设立协议或者在公司章程上签字盖章,认缴出资,并对公司设立承担相应责任的人。

创始股东也叫原始股东。一般股东指因出资、继承、接受赠与而取得公司出资或者股权,并因而享有股东权利、承担股东义务的人。

4、控股股东与非控股股东

以股东持股的数量与影响力来分,可分为控股股东与非控股股东。控股股东又分绝对控股股东与相对控股股东。

第一种:网络查询:点击各省市的链接直接进入各地工商局网站–>企业查询–>输入营业执照号码查询;一般只能验证企业的真实性,了解企业基本信息。

第二种:电话查询:当地“12315”消费者投诉举报专线电话;

第三种:工商局查询:如果要查询详细企业信息,则必须携带个人身份证件或公司证明材料到工商部门的档案窗口查询。

二、股东的主要分类是怎样的?

按不同的标准,公司股东可以分类如下:

1、隐名股东和显名股东

以出资的实际情况与登记记载是否一致,我们把公司股东分为隐名股东和显名股东。隐名股东是指虽然实际出资认缴、认购公司出资额或股份;

但在公司章程、股东名册和工商登记等材料中却记载为他人的投资者,隐名股东又称为隐名投资人、实际出资人。显名股东是指正常状态下,出资情况与登记状态一致的股东。

有时也指不实际出资,但接受隐名股东的委托,为隐名股东的利益,在工商部门登记为股东的受托人。

2、个人股东和机构股东

以股东主体身份来分,可分机构股东和个人股东。机构股东指享有股东权的法人和其他组织。

机构股东包括各类公司、各类全民和集体所有制企业、各类非营利法人和基金等机构和组织。个人股东是指一般的自然人股东。

3、创始股东与一般股东

以获得股东资格时间和条件等来分,可分为创始股东与一般股东。创始股东是指为组织、设立公司、签署设立协议或者在公司章程上签字盖章,认缴出资,并对公司设立承担相应责任的人。

创始股东也叫原始股东。一般股东指因出资、继承、接受赠与而取得公司出资或者股权,并因而享有股东权利、承担股东义务的人。

4、控股股东与非控股股东

以股东持股的数量与影响力来分,可分为控股股东与非控股股东。控股股东又分绝对控股股东与相对控股股东。

第一,通过该上市公司官网。要查看哪个公司的报表,找到官网,在官网上一般都有投资者关系(Investor Relationship)栏目,在这个栏目里就可以查询到该公司的财务和信息报告。

第二,通过门户网站财经频道或者专门的财经网站。例如Yahoo! Finance,Google Finance,MarketWatch,路透社(Reuters)等都可以查询到各公司的财报或重大信息报告。

第三,通过美国证监会(Securities and Exchange Commission)网站。SEC有一套叫EDGAR 的系统,这里面有各上市公司提交的电子数据形式的报表。EDGAR的查询入口为:

要最有效地使用EDGAR,投资者应该知道哪些类别的信息出现在SEC文档中,哪些搜索方法最适合。您还应该了解系统的限制。在本指南中,您将找到使用EDGAR的提示以及常见问题解答。

使用EDGAR搜索时,要使用在SEC文件上报告的公司名称,而不是其通用名称。比如,要搜索IBM的文档,需要输入“国际商业机器(International Business Machines)”。或者,您可以使用EDGAR全文搜索,全文搜索输入IBM,可以找到所有包含IBM关键字的文件,不过全文搜索的范围稍窄,只有过去四年的信息。另一种方法就是,在SEC网站有表明输入股票代码的选项中,输入所查找的股票代码。

常见的文件类型代码:

包含了公司首次IPO时所需提交的一切材料,包括财务信息,未来有无可能分红,公司的竞争对手情况,市场地位,收入是否稳定等。

S1-A的A是指Amendment,补充S1文件的信息。

10-Q:季报。上市公司向SEC提供的最近一个季度财务综述。虽然没有10-K全面,但仍有10-K的大部分内容,包括最新普通股数量,最新认股权证等等。他一般会晚于8-K文件发布。

10-K:年报,Annual report pursuant to Section 13 or 15(d) (PDF)。提供公司及其上年绩效的全面总数。他要求包含披露内容的一个详尽清淡,包括但不限于:业务综述,管理层讨论,分析,经过审计的财务报表(GAAP), 未偿付债务细节,基本普通股数,认股权证数据等等。

8-K :季报发布期间的重要事件或公司变化临时报告,Current report pursuant to Section 13 or 15(d) (PDF)

当期报告。上市公司的备案报告。当上市公司发生十分重大的事件时,即发生所谓的触发事件(triggering event)时,需要提交此报告。比如:盈利公告,收购邀约,收购完成,资本市场交易等等。利用8-K发布的盈利报告通常比10-K要早,并且是未经审计的。

6-K:美国以外上市公司的临时报告,Report of foreign private issuer pursuant to Rule 13a-16 or 15d-16 under the Securities Exchange Act of 1934 (PDF)。

这是中概股投资者经常接触的表格了。由于外国公司在美国发行的存托凭证不强制要求提交10-Q和8-K财务报表,所以6K经常用来传递季报/年报的财务信息。

当然,6K还有其他用处:比如当存托股的ADR在公司所在地上市(比如中概股在A股市场发行股票了),需要提交6K文件。发出私有化邀约时,纰漏一些重要信息也需要6K。

20-F:注册地不在美国的外国上市公司的年度报告。Registration statement / Annual report / Transition report (PDF)

上市公司在股东大会之前给股东的一份文件,包含希望投票的重大信息等等。这份声明书还会用14A文件(Schedule 14A)在SEC备案。

SC 13G, SC 13G/A:股权变动书。

适用于公司持股5%以上股东。当他们发生增持/减持情况时需提交此类文件。SC 13G一般情况下为某投资者股份首次超过5%时,适用。SC 13G/A为补充文件,即经过首次公告后,该投资者又有增持/减持情况时需提交文件。

13F:机构投资者持仓情况公布。

类似伯克希尔这样的机构投资者每个季度公布自己的持仓情况,以此保护中小投资者利益。当然,这些公司也可以向SEC申请隐瞒一部分持仓情况,以防止抄袭者的出现。

第一,通过该上市公司官网。要查看哪个公司的报表,找到官网,在官网上一般都有投资者关系(Investor Relationship)栏目,在这个栏目里就可以查询到该公司的财务和信息报告。

第二,通过门户网站财经频道或者专门的财经网站。例如Yahoo! Finance,Google Finance,MarketWatch,路透社(Reuters)等都可以查询到各公司的财报或重大信息报告。

第三,通过美国证监会(Securities and Exchange Commission)网站。SEC有一套叫EDGAR 的系统,这里面有各上市公司提交的电子数据形式的报表。EDGAR的查询入口为:

要最有效地使用EDGAR,投资者应该知道哪些类别的信息出现在SEC文档中,哪些搜索方法最适合。您还应该了解系统的限制。在本指南中,您将找到使用EDGAR的提示以及常见问题解答。

使用EDGAR搜索时,要使用在SEC文件上报告的公司名称,而不是其通用名称。比如,要搜索IBM的文档,需要输入“国际商业机器(International Business Machines)”。或者,您可以使用EDGAR全文搜索,全文搜索输入IBM,可以找到所有包含IBM关键字的文件,不过全文搜索的范围稍窄,只有过去四年的信息。另一种方法就是,在SEC网站有表明输入股票代码的选项中,输入所查找的股票代码。

常见的文件类型代码:

包含了公司首次IPO时所需提交的一切材料,包括财务信息,未来有无可能分红,公司的竞争对手情况,市场地位,收入是否稳定等。

S1-A的A是指Amendment,补充S1文件的信息。

10-Q:季报。上市公司向SEC提供的最近一个季度财务综述。虽然没有10-K全面,但仍有10-K的大部分内容,包括最新普通股数量,最新认股权证等等。他一般会晚于8-K文件发布。

10-K:年报,Annual report pursuant to Section 13 or 15(d) (PDF)。提供公司及其上年绩效的全面总数。他要求包含披露内容的一个详尽清淡,包括但不限于:业务综述,管理层讨论,分析,经过审计的财务报表(GAAP), 未偿付债务细节,基本普通股数,认股权证数据等等。

8-K :季报发布期间的重要事件或公司变化临时报告,Current report pursuant to Section 13 or 15(d) (PDF)

当期报告。上市公司的备案报告。当上市公司发生十分重大的事件时,即发生所谓的触发事件(triggering event)时,需要提交此报告。比如:盈利公告,收购邀约,收购完成,资本市场交易等等。利用8-K发布的盈利报告通常比10-K要早,并且是未经审计的。

6-K:美国以外上市公司的临时报告,Report of foreign private issuer pursuant to Rule 13a-16 or 15d-16 under the Securities Exchange Act of 1934 (PDF)。

这是中概股投资者经常接触的表格了。由于外国公司在美国发行的存托凭证不强制要求提交10-Q和8-K财务报表,所以6K经常用来传递季报/年报的财务信息。

当然,6K还有其他用处:比如当存托股的ADR在公司所在地上市(比如中概股在A股市场发行股票了),需要提交6K文件。发出私有化邀约时,纰漏一些重要信息也需要6K。

20-F:注册地不在美国的外国上市公司的年度报告。Registration statement / Annual report / Transition report (PDF)

上市公司在股东大会之前给股东的一份文件,包含希望投票的重大信息等等。这份声明书还会用14A文件(Schedule 14A)在SEC备案。

SC 13G, SC 13G/A:股权变动书。

适用于公司持股5%以上股东。当他们发生增持/减持情况时需提交此类文件。SC 13G一般情况下为某投资者股份首次超过5%时,适用。SC 13G/A为补充文件,即经过首次公告后,该投资者又有增持/减持情况时需提交文件。

13F:机构投资者持仓情况公布。

类似伯克希尔这样的机构投资者每个季度公布自己的持仓情况,以此保护中小投资者利益。当然,这些公司也可以向SEC申请隐瞒一部分持仓情况,以防止抄袭者的出现。