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【怎樣查日本上市公司的股東情況】如何搜索各国上市公司信息 |報價 |日本公司登记信息哪里可以查询 |

11 月 2, 2022 公司

第一,通过该上市公司官网。要查看哪个公司的报表,找到官网,在官网上一般都有投资者关系(Investor Relationship)栏目,在这个栏目里就可以查询到该公司的财务和信息报告。

第二,通过门户网站财经频道或者专门的财经网站。例如Yahoo! Finance,Google Finance,MarketWatch,路透社(Reuters)等都可以查询到各公司的财报或重大信息报告。

第三,通过美国证监会(Securities and Exchange Commission)网站。SEC有一套叫EDGAR 的系统,这里面有各上市公司提交的电子数据形式的报表。EDGAR的查询入口为:

要最有效地使用EDGAR,投资者应该知道哪些类别的信息出现在SEC文档中,哪些搜索方法最适合。您还应该了解系统的限制。在本指南中,您将找到使用EDGAR的提示以及常见问题解答。

使用EDGAR搜索时,要使用在SEC文件上报告的公司名称,而不是其通用名称。比如,要搜索IBM的文档,需要输入“国际商业机器(International Business Machines)”。或者,您可以使用EDGAR全文搜索,全文搜索输入IBM,可以找到所有包含IBM关键字的文件,不过全文搜索的范围稍窄,只有过去四年的信息。另一种方法就是,在SEC网站有表明输入股票代码的选项中,输入所查找的股票代码。

常见的文件类型代码:

包含了公司首次IPO时所需提交的一切材料,包括财务信息,未来有无可能分红,公司的竞争对手情况,市场地位,收入是否稳定等。

S1-A的A是指Amendment,补充S1文件的信息。

10-Q:季报。上市公司向SEC提供的最近一个季度财务综述。虽然没有10-K全面,但仍有10-K的大部分内容,包括最新普通股数量,最新认股权证等等。他一般会晚于8-K文件发布。

10-K:年报,Annual report pursuant to Section 13 or 15(d) (PDF)。提供公司及其上年绩效的全面总数。他要求包含披露内容的一个详尽清淡,包括但不限于:业务综述,管理层讨论,分析,经过审计的财务报表(GAAP), 未偿付债务细节,基本普通股数,认股权证数据等等。

8-K :季报发布期间的重要事件或公司变化临时报告,Current report pursuant to Section 13 or 15(d) (PDF)

当期报告。上市公司的备案报告。当上市公司发生十分重大的事件时,即发生所谓的触发事件(triggering event)时,需要提交此报告。比如:盈利公告,收购邀约,收购完成,资本市场交易等等。利用8-K发布的盈利报告通常比10-K要早,并且是未经审计的。

6-K:美国以外上市公司的临时报告,Report of foreign private issuer pursuant to Rule 13a-16 or 15d-16 under the Securities Exchange Act of 1934 (PDF)。

这是中概股投资者经常接触的表格了。由于外国公司在美国发行的存托凭证不强制要求提交10-Q和8-K财务报表,所以6K经常用来传递季报/年报的财务信息。

当然,6K还有其他用处:比如当存托股的ADR在公司所在地上市(比如中概股在A股市场发行股票了),需要提交6K文件。发出私有化邀约时,纰漏一些重要信息也需要6K。

20-F:注册地不在美国的外国上市公司的年度报告。Registration statement / Annual report / Transition report (PDF)

上市公司在股东大会之前给股东的一份文件,包含希望投票的重大信息等等。这份声明书还会用14A文件(Schedule 14A)在SEC备案。

SC 13G, SC 13G/A:股权变动书。

适用于公司持股5%以上股东。当他们发生增持/减持情况时需提交此类文件。SC 13G一般情况下为某投资者股份首次超过5%时,适用。SC 13G/A为补充文件,即经过首次公告后,该投资者又有增持/减持情况时需提交文件。

13F:机构投资者持仓情况公布。

类似伯克希尔这样的机构投资者每个季度公布自己的持仓情况,以此保护中小投资者利益。当然,这些公司也可以向SEC申请隐瞒一部分持仓情况,以防止抄袭者的出现。

第一,通过该上市公司官网。要查看哪个公司的报表,找到官网,在官网上一般都有投资者关系(Investor Relationship)栏目,在这个栏目里就可以查询到该公司的财务和信息报告。

第二,通过门户网站财经频道或者专门的财经网站。例如Yahoo! Finance,Google Finance,MarketWatch,路透社(Reuters)等都可以查询到各公司的财报或重大信息报告。

第三,通过美国证监会(Securities and Exchange Commission)网站。SEC有一套叫EDGAR 的系统,这里面有各上市公司提交的电子数据形式的报表。EDGAR的查询入口为:

要最有效地使用EDGAR,投资者应该知道哪些类别的信息出现在SEC文档中,哪些搜索方法最适合。您还应该了解系统的限制。在本指南中,您将找到使用EDGAR的提示以及常见问题解答。

使用EDGAR搜索时,要使用在SEC文件上报告的公司名称,而不是其通用名称。比如,要搜索IBM的文档,需要输入“国际商业机器(International Business Machines)”。或者,您可以使用EDGAR全文搜索,全文搜索输入IBM,可以找到所有包含IBM关键字的文件,不过全文搜索的范围稍窄,只有过去四年的信息。另一种方法就是,在SEC网站有表明输入股票代码的选项中,输入所查找的股票代码。

常见的文件类型代码:

包含了公司首次IPO时所需提交的一切材料,包括财务信息,未来有无可能分红,公司的竞争对手情况,市场地位,收入是否稳定等。

S1-A的A是指Amendment,补充S1文件的信息。

10-Q:季报。上市公司向SEC提供的最近一个季度财务综述。虽然没有10-K全面,但仍有10-K的大部分内容,包括最新普通股数量,最新认股权证等等。他一般会晚于8-K文件发布。

10-K:年报,Annual report pursuant to Section 13 or 15(d) (PDF)。提供公司及其上年绩效的全面总数。他要求包含披露内容的一个详尽清淡,包括但不限于:业务综述,管理层讨论,分析,经过审计的财务报表(GAAP), 未偿付债务细节,基本普通股数,认股权证数据等等。

8-K :季报发布期间的重要事件或公司变化临时报告,Current report pursuant to Section 13 or 15(d) (PDF)

当期报告。上市公司的备案报告。当上市公司发生十分重大的事件时,即发生所谓的触发事件(triggering event)时,需要提交此报告。比如:盈利公告,收购邀约,收购完成,资本市场交易等等。利用8-K发布的盈利报告通常比10-K要早,并且是未经审计的。

6-K:美国以外上市公司的临时报告,Report of foreign private issuer pursuant to Rule 13a-16 or 15d-16 under the Securities Exchange Act of 1934 (PDF)。

这是中概股投资者经常接触的表格了。由于外国公司在美国发行的存托凭证不强制要求提交10-Q和8-K财务报表,所以6K经常用来传递季报/年报的财务信息。

当然,6K还有其他用处:比如当存托股的ADR在公司所在地上市(比如中概股在A股市场发行股票了),需要提交6K文件。发出私有化邀约时,纰漏一些重要信息也需要6K。

20-F:注册地不在美国的外国上市公司的年度报告。Registration statement / Annual report / Transition report (PDF)

上市公司在股东大会之前给股东的一份文件,包含希望投票的重大信息等等。这份声明书还会用14A文件(Schedule 14A)在SEC备案。

SC 13G, SC 13G/A:股权变动书。

适用于公司持股5%以上股东。当他们发生增持/减持情况时需提交此类文件。SC 13G一般情况下为某投资者股份首次超过5%时,适用。SC 13G/A为补充文件,即经过首次公告后,该投资者又有增持/减持情况时需提交文件。

13F:机构投资者持仓情况公布。

类似伯克希尔这样的机构投资者每个季度公布自己的持仓情况,以此保护中小投资者利益。当然,这些公司也可以向SEC申请隐瞒一部分持仓情况,以防止抄袭者的出现。

最近不少国内律所的朋友在做尽职调查的时候,遇到目标公司在日本有子公司或者其他涉及到日本公司的事项,需要调查该日本公司的工商登记信息的情况,所以问有没有什么渠道可以查这些信息。

  这次给大家介绍几个查询日本公司登记信息的网站,供各位参考。但是在罗列网站之前,先了解下中日之间制度的差别。

  首先,在中国,公开可得的官方登记信息就是企业信息公示系统里的公示信息,而在日本则是法务局出具的「履歴事項全部証明書」。这个证明书长什么样子呢,请看下面链接。。

https://www1.touki.or.jp/pdf/APL42.pdf

最近不少国内律所的朋友在做尽职调查的时候,遇到目标公司在日本有子公司或者其他涉及到日本公司的事项,需要调查该日本公司的工商登记信息的情况,所以问有没有什么渠道可以查这些信息。

  这次给大家介绍几个查询日本公司登记信息的网站,供各位参考。但是在罗列网站之前,先了解下中日之间制度的差别。

  首先,在中国,公开可得的官方登记信息就是企业信息公示系统里的公示信息,而在日本则是法务局出具的「履歴事項全部証明書」。这个证明书长什么样子呢,请看下面链接。。

https://www1.touki.or.jp/pdf/APL42.pdf