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【證監會對證券公司評級】一对一 |中国证监会公布2021年证券公司分类结果 |公布 |

11 月 2, 2022 公司

根据《证券公司分类监管规定》(证监会公告〔2020〕42号),经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2021年证券公司分类结果。

证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础,结合公司业务发展状况,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

2021年证券公司分类结果如下(按公司名称拼音顺序排序):

序号

公司

名称

2021年

级别

序号

公司

名称

2021年

级别

序号

公司

名称

2021年

级别

1

爱建证券

CCC

36

国信证券

AA

71

世纪证券

BB

2

安信证券

AA

37

国元证券

A

72

首创证券

A

3

北京高华

A

38

海通证券

BBB

73

太平洋证券

CCC

4

渤海证券

BBB

39

恒泰证券

CCC

74

天风证券

A

5

财达证券

A

40

宏信证券

CCC

75

万和证券

B

6

财通证券

A

41

红塔证券

BB

76

万联证券

BB

7

财信证券

BBB

42

华安证券

A

77

网信证券

D

8

长城国瑞

BBB

43

华宝证券

A

78

五矿证券

A

9

长城证券

A

44

华创证券

A

79

西部证券

A

10

长江证券

A

45

华福证券

BB

80

西南证券

A

11

川财证券

C

46

华金证券

BBB

81

湘财证券

BB

12

大通证券

CCC

47

华林证券

A

82

新时代证券

CCC

13

大同证券

BB

48

华龙证券

BBB

83

信达证券

BBB

14

德邦证券

B

49

华融证券

CCC

84

兴业证券

AA

15

第一创业

BB

50

华泰证券

AA

85

野村东方

B

16

东北证券

BBB

51

华西证券

A

86

银河证券

AA

17

东方财富

A

52

华鑫证券

A

87

银泰证券

BB

18

东方证券

AA

53

华兴证券

BBB

88

英大证券

BB

19

东莞证券

A

54

汇丰前海

BBB

89

甬兴证券

BB

20

东海证券

A

55

江海证券

CCC

90

粤开证券

BB

21

东吴证券

A

56

金元证券

BBB

91

招商证券

AA

22

东兴证券

A

57

金圆统一

B

92

浙商证券

A

23

东亚前海

BB

58

九州证券

BB

93

中航证券

A

24

方正证券

A

59

开源证券

A

94

中金公司

AA

25

高盛高华

根据《证券公司分类监管规定》(证监会公告〔2020〕42号),经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2021年证券公司分类结果。

证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础,结合公司业务发展状况,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

2021年证券公司分类结果如下(按公司名称拼音顺序排序):

序号

公司

名称

2021年

级别

序号

公司

名称

2021年

级别

序号

公司

名称

2021年

级别

1

爱建证券

CCC

36

国信证券

AA

71

世纪证券

BB

2

安信证券

AA

37

国元证券

A

72

首创证券

A

3

北京高华

A

38

海通证券

BBB

73

太平洋证券

CCC

4

渤海证券

BBB

39

恒泰证券

CCC

74

天风证券

A

5

财达证券

A

40

宏信证券

CCC

75

万和证券

B

6

财通证券

A

41

红塔证券

BB

76

万联证券

BB

7

财信证券

BBB

42

华安证券

A

77

网信证券

D

8

长城国瑞

BBB

43

华宝证券

A

78

五矿证券

A

9

长城证券

A

44

华创证券

A

79

西部证券

A

10

长江证券

A

45

华福证券

BB

80

西南证券

A

11

川财证券

C

46

华金证券

BBB

81

湘财证券

BB

12

大通证券

CCC

47

华林证券

A

82

新时代证券

CCC

13

大同证券

BB

48

华龙证券

BBB

83

信达证券

BBB

14

德邦证券

B

49

华融证券

CCC

84

兴业证券

AA

15

第一创业

BB

50

华泰证券

AA

85

野村东方

B

16

东北证券

BBB

51

华西证券

A

86

银河证券

AA

17

东方财富

A

52

华鑫证券

A

87

银泰证券

BB

18

东方证券

AA

53

华兴证券

BBB

88

英大证券

BB

19

东莞证券

A

54

汇丰前海

BBB

89

甬兴证券

BB

20

东海证券

A

55

江海证券

CCC

90

粤开证券

BB

21

东吴证券

A

56

金元证券

BBB

91

招商证券

AA

22

东兴证券

A

57

金圆统一

B

92

浙商证券

A

23

东亚前海

BB

58

九州证券

BB

93

中航证券

A

24

方正证券

A

59

开源证券

A

94

中金公司

AA

25

高盛高华

  根据《证券公司分类监管规定》(证监会公告〔2020〕42号),经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2021年证券公司分类结果。

  证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础,结合公司业务发展状况,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

  根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

  证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

  2021年证券公司分类结果如下(按公司名称拼音顺序排序):

    

序号

公司

名称

2021年

级别

序号

公司

名称

2021年

级别

序号

公司

名称

2021年

级别

1

爱建证券

CCC

36

国信证券

AA

71

世纪证券

BB

2

安信证券

AA

37

国元证券

A

72

首创证券

A

3

北京高华

A

38

海通证券

BBB

73

太平洋证券

CCC

4

渤海证券

BBB

39

恒泰证券

CCC

74

天风证券

A

5

财达证券

A

40

宏信证券

CCC

75

万和证券

B

6

财通证券

A

41

红塔证券

BB

76

万联证券

BB

7

财信证券

BBB

42

华安证券

A

77

网信证券

D

8

长城国瑞

BBB

43

华宝证券

A

78

五矿证券

A

9

长城证券

A

44

华创证券

A

79

西部证券

A

10

长江证券

A

45

华福证券

BB

80

西南证券

A

11

川财证券

C

46

华金证券

BBB

81

湘财证券

BB

12

大通证券

CCC

47

华林证券

A

82

新时代证券

CCC

13

大同证券

BB

48

华龙证券

BBB

83

信达证券

BBB

14

德邦证券

B

49

华融证券

CCC

84

兴业证券

AA

15

第一创业

BB

50

华泰证券

AA

85

野村东方

B

16

东北证券

BBB

51

华西证券

A

86

银河证券

AA

17

东方财富

A

52

华鑫证券

A

87

银泰证券

BB

18

东方证券

AA

53

华兴证券

BBB

88

英大证券

BB

19

东莞证券

A

54

汇丰前海

BBB

89

甬兴证券

BB

20

东海证券

A

55

江海证券

CCC

90

粤开证券

BB

21

东吴证券

A

56

金元证券

BBB

91

招商证券

AA

22

东兴证券

A

57

金圆统一

B

92

浙商证券

A

23

东亚前海

BB

58

九州证券

BB

93

中航证券

A

24

方正证券

A

59

开源证券

A

94

中金公司